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2026年2月2日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会2026年度第一次会议暨督察长联席会议在上海召开。来自中国证监会、上海证监局相关处室负责同志，以及上海地区75家基金公司总经理或公募基金督察长出席会议。
坚守合规风控底线，牢牢秉持投资者利益优先原则
会议指出，合规风控是基金行业高质量发展的根基所在。面对行业发展的新形势与新任务，各机构需聚焦共性议题、凝聚发展共识，持续夯实内控基础，筑牢风险防线。与会代表围绕行业高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励机制、公司治理及行业文化建设等议题展开深入交流，并在多项关键问题上形成共识性意见，为进一步规范行业运作提供了具有实操价值的参考指引。
会议强调，基金行业必须始终坚守合规风控底线，将投资者利益置于首位，把保护投资者合法权益贯穿业务发展全流程。各基金公司应进一步加强在基金销售、宣传推介、适当性管理等关键环节的风险防控，持续精进合规风控专业能力，补齐内控短板；要深入开展风险隐患排查与自查自纠，努力实现风险早识别、早预警、早处置；要保障网络安全与信息系统稳定运行，完善应急预案，提升突发事件应对能力；同时，要健全舆情监测与应对机制，稳妥有效引导市场预期。
在业务发展方面，会议提出，各机构应立足自身资源禀赋与投研优势，在细分领域深耕细作，打造差异化竞争力。要坚持权益类基金发展方向，持续优化产品布局与投研体系，不断增强资本市场功能发挥。要深入推进中国特色金融文化建设，厚植合规、诚信、专业、稳健、守正创新的行业底蕴，充分体现金融工作的政治性与人民性。
会议还对2025年上海基金行业业务知识竞赛活动进行总结表彰，为荣获“先进团队”“先进个人”等奖项的公募机构及个人颁发荣誉。
上海市基金同业公会表示，将在上海证监局指导下，持续发挥桥梁纽带作用，深化监管与行业协同，凝聚行业发展合力，助力构建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为推动公募基金行业高质量发展贡献更大力量。
相较去年的会议，多个维度呈现明显变化
相较于半年前同业公会召开的2025年度上海地区公募基金公司督察长联席会议，此次会议在参会规格、监管导向、议题聚焦等多个维度呈现明显变化，具体可概括为六大方面：
其一，会议频次不同。去年8月召开的是“年度会议”，聚焦全年监管总结与部署；今年2月召开的是“年度第一次会议”，旨在体现监管常态化、动态化趋势。
其二，去年会议由上海证监局主导，今年会议由中国证监会、上海证监局相关处室联合牵头。参会人员也由去年的“督察长或合规负责人”扩至今年的“总经理或督察长”，监管压力逐步上移，合规风控工作从“合规部门的专项工作”上升为“公司战略层面的核心议题”。
其三，议题聚焦与监管重心演变。去年8月会议主要通报了2024年监管措施、投诉案例，偏重复盘总结；今年2月会议直击直播营销合规、基金分类评价、净值估算功能停用等新兴风险点。
其四，从泛化要求转向精准打击。去年8月会议提出“保障信息系统稳定运行”“优化投资者诉求响应机制”等泛化要求；今年2月会议则围绕行业高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励、公司治理、行业文化等议题充分交流，针对行业多处痛点形成多项共识性意见。
其五，行业治理升级：去年8月会议强调“安全稳定”，今年2月会议则强调，合规风控是基金行业高质量发展的基石，各公司需聚焦行业共性问题凝聚共识。另外，今年会议首次强调“中国特色金融文化建设”。
其六，监管力度强化：去年8月会议要求“开展风险隐患排查整治工作”；今年2月升级为“全面开展风险隐患自查自纠，实现风险早发现、早预警、早处置”。同业公会还表示，将在上海证监局的指导下，深化监管与行业协同。
资料显示，上海地区基金公司督察长联席会议始于2005年6月，原由行业公司自发组织举办，2011年后，正式成为上海市基金同业公会合规风控专业委员会的年度活动。