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核心提示: 10月8日,上海中期(871467.OC)发布关于公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局关于对公司西安营业部及相关工作人员采取行政监管措施的决定的公告。 公告披露,上海中

10月8日,上海中期(871467.OC)发布关于公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局关于对公司西安营业部及相关工作人员采取行政监管措施的决定的公告。

公告披露,上海中期于2019年9月27日收到《中国证券监督管理委员会陕西监管局关于对上海中期期货股份有限公司西安营业部采取责令改正行政监管措施的决定》(陕证监措施字[2019]28号)、《中国证券监督管理委员会陕西监管局关于对李大江采取出具警示函行政监管措施的决定》(陕证监措施字[2019]29号)、《中国证券监督管理委员会陕西监管局关于对张伟采取出具警示函行政监管措施的决定》(陕证监措施字[2019]30号),公司西安营业部合规管理和内部控制存在缺陷。

据公告显示,公司西安营业部员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔201149号)禁止的行为,反映出公司西安营业部合规管理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规定;未向中国证券监督管理委员会陕西监管局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规定。李大江作为营业部负责人,负责营业部的全面管理,营业部上述违规行为表明李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定。张伟违反了《期货从业人员管理办法》(证蓝会令48号)第十五条(三)的规定。

证监会根据相关规定,责令公司西安营业部改正。采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,严肃追究相关人员责任,并于2019年10月31日前向中国证券监督管理委员会陕西监管局提交书面整改报告。对李大江采取出具警示函的监督管理措施,李大江应认真对照法律法规,分析营业部违规问题产生原因,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,制定有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向中国证券监督管理委员会陕西监管局出具书面报告。对张伟采取出具警示函的行政监管措施,张伟应认真学习相关法律法规规定,深刻反省违规行为产生原因,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应一并立即自行纠正并停止违规行为,妥善做好相关客户服务工作,防范并妥善化解因张伟的违规行为可能导致的客户投诉纠纷,并于2019年10月31日前完成整改,并向中国证券监督管理委员会陕西监管局提交书面报告。


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